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證書編號

批準日期

有效日期

類別

序號

（條款）

檢查要點

檢查情況

檢查情況描述

發現問題時的取證要求

一、基本情況

1

省級資質認定證書是否在有效期內，確認機構的名稱和主體是否與資質認定證書相符合。

□　合格

□?不合格

□?無此項

拍照資質認定證書、營業執照和事業單位法人證書等證明文件。

2

登記、注冊文件中的經營范圍是否包含專用汽車檢驗、檢測、檢驗檢測或者相關表述；是否無影響其檢驗檢測活動公正性的經營項目（諸如生產、銷售等）。

□　合格

□　不合格

□　無此項

拍照營業執照和相關證明文件。

4

機構未依法取得資質認定，擅自向社會出具具有證明作用的數據、結果。

□　合格

□　不合格

□　無此項

拍照相關證明文件。

5

在其官方網站或者以其他公開方式對其遵守法定要求、獨立公正從業、履行社會責任、嚴守誠實信用等情況進行自我聲明，或自我聲明內容虛假。

□　合格

□　不合格

□　無此項

拍照自我聲明相關證明文件。

6

檢驗檢測機構應當落實主體責任，明確法定代表人、技術負責人、授權簽字人等管理人員職責，規范檢驗檢測從業人員行為。

□　合格

□不合格

□無此項

拍照相關證明文件。

7

以欺騙、賄賂等不正當手段取得資質認定。

□　合格

□　不合格

□　無此項

收集相關證明材料。

二、變更情況

9

機構名稱、地址、法人性質等出現變化，是否按要求辦理變更手續。

□　合格

□　不合格

□　無此項

1．拍照資質認定證書首頁；

2．拍照營業執照、法人證書、授權文件；

3．查看變更備案證據。

10

法定代表人、最高管理者、技術負責人、檢驗檢測報告授權簽字人等出現變化，是否按要求辦理變更手續。

□　合格

□　不合格

□　無此項

1．拍照資質認定證書首頁和附表；

2．拍照營業執照、法人證書、授權文件。

3．查看變更備案證據。

11

檢驗檢測標準或者檢驗檢測方法發生變更的，是否按要求辦理變更手續。（客觀因素包括但不限于以下情況的除外：1．新舊標準同時存在于能力附表中；2．機構已申請變更，但資質認定部門還未批復（備案）；3．無法取得相關標準文本等。）

□　合格

□　不合格

□　無此項

1．拍照資質認定證書首頁和能力附表頁；

2．拍照相關標準和方法頁；

3．查看變更備案證據。

三、報告

和原始記

錄

12

是否制定檢驗檢測報告和原始記錄保存期限不得少于6年的規定。隨機抽取10份專汽檢測報告自檢查當日前推6年對應日期至檢查當日的報告和原始記錄，檢查是否保存完整。

□　合格

□　不合格

□　無此項

拍照報告封面、主要內容頁及相關原始記錄。

14

人員不在崗期間，報告和原始記錄上是否存在不在崗人員簽名的情況。

□　合格

□　不合格

□　無此項

拍照問題證據頁、現場照片、取證過程中的材料等。

15

所抽取的報告，是否存在對應的原始記錄，載明的時間與存檔原始記錄的時間是否一致。

□　合格

□　不合格

□　無此項

拍照報告首頁、相關內容頁、相關原始記錄。

16

檢查原始記錄、儀器設備管理檔案、環境監測記錄、標準物質使用情況等，核對現場相關的設備、設施、環境、檢驗材料、標準物質等是否一致。

□　合格

□　不合格

□　無此項

檢查組協商，根據現場實際情況拍照取證。

17

是否未按照標準等規定傳輸、保存原始數據和報告，出現數據、結果存在錯誤或無法復核的情況。

□　合格

□　不合格

□　無此項

拍照報告首頁、檢驗檢測結果、原始數據和記錄頁。

18

對能夠自動保存電子記錄或數據的儀器設備，檢查其是否按要求保存記錄或數據。

□　合格

□　不合格

□　無此項

1．拍照儀器設備；

2．拍照記錄列表及內容。

20

是否改變對專汽檢驗檢測報告產生影響的環境、設備等關鍵檢驗檢測條件。

□　合格

□　不合格

□　無此項

1．拍照報告首頁和相關內容頁、原始記錄頁；

2．拍照標準、規范要求的關鍵項目以及改動的相關證據。

21

是否未經檢驗檢測，直接出具檢驗檢測數據、結果。

□　合格

□　不合格

□　無此項

檢查組協商，根據現場實際情況拍照取證。

22

是否存在偽造、變造原始數據、記錄。

□　合格

□　不合格

□　無此項

檢查組協商，根據現場實際情況拍照取證。

四、能力與過程

23

報告中的檢驗檢測依據（標準、技術規范、方法或項目參數等）是否在資質認定證書能力附表范圍內。

□　合格

□　不合格

□　無此項

1．拍照報告首頁、檢測依據頁；

2．資質認定能力范圍附表。

24

報告和原始記錄中涉及的關鍵檢驗檢測設備，是否存在明顯不滿足檢驗檢測相關標準或技術規范的情況。

□　合格

□　不合格

□　無此項

拍照報告首頁、設備頁和原始記錄，拍照設備清單、現場環境或不符合要求的設備等。

26

是否使用未經檢定或者校準的儀器、設備、設施出具檢驗檢測報告，出現數據、結果存在錯誤或無法復核的情況。

□　合格

□　不合格

□　無此項

拍照設備清單、檔案、檢定校準證書等。

27

是否按照國家有關強制性規定的樣品管理、儀器設備管理與使用、檢驗檢測規程或者方法、數據傳輸與保存等要求進行檢驗檢測。

□　合格

□　不合格

□　無此項

檢查組協商，根據現場實際情況拍照取證。

五、樣品管理

28

是否存在樣品的采集、標識、分發、流轉、制備、保存、處置不符合標準等規定，是否存在樣品污染、混淆、損毀、性狀異常改變等情形，出現數據、結果存在錯誤或無法復核的情況。

□　合格

□　不合格

□無此項

照標準、規范中關于樣品的規定，以及實際的樣品狀況和相關記錄。

29

是否存在調換檢驗檢測樣品或改變其原有狀態，進行檢驗檢測并出具檢驗檢測數據、結果的情況。

□　合格

□?不合格

□無此項

檢查組協商，根據現場實際情況拍照取證。

31

報告中是否按規定標注了分包方名稱、分包項目等分包情況。

□　合格

□　不合格

□　無此項

拍照報告首頁和分包頁。

32

分包是否有業務委托人的書面同意。其他管理文件另有明確規定不能分包的情況，如CCC檢測項目不得分包。

□　合格

□　不合格

□　無此項

1．拍照報告首頁和分包頁；

2．拍照業務委托書。

七、能力驗證

33

機構是否已按照規定參加省級以上市場監督管理部門組織的能力驗證或比對。

□　合格

□　不合格

□　無此項

（向檢查組提供能力驗證計劃?）拍照能力驗證計劃、執行情況等。

八、證書標志使用

34

存在轉讓、出租、出借、偽造、變造、冒用資質認定證書或標志的情況。

□　合格

□　不合格

□　無此項

1．拍照報告首頁；

2．拍照資質認定證書。

35

出具報告時間是否在資質認定證書有效期內，或是否使用被撤銷、注銷的資質認定證書或者標志。

□　合格

□　不合格

□　無此項

1．拍照報告首頁；

2．拍照資質認定證書。

37

報告上未加蓋檢驗檢測機構公章或者檢驗檢測專用章，或偽造檢驗檢測機構公章或者檢驗檢測專用章。

□　合格

□　不合格

□　無此項

拍照報告首頁。

九、耗材使用情況

38

標準物質、化學試劑等耗材的使用數量和購置時間是否存在明顯不符合實際的情況。

□　合格

□　不合格

□　無此項

拍照采購計劃、合同、數量、出入庫登記表或相關使用記錄等資料。

十、設備設施情況

39

1．核查資質認定評審中提交的《核查檢驗檢測機構儀器設備（標準物質）配置核查表》中的設備是否為機構自有設備或辦理符合要求的租賃手續。

2．機構設施是否滿足資質認定評審要求。

□　合格

□　不合格

□　無此項

1．設備檢查：拍照設備發票、采購合同、租賃合同等所有權證明文件。

2．設施檢查：由檢查組協商，根據現場實際情況拍照取證。

十一、整

改落實情況

40

在資質認定評審中發現的整改項目是否落實，相關整改材料是否真實有效。

□　合格

□　不合格

□　無此項

檢查組協商，根據現場實際情況拍照取證。

檢查時間

檢查人員簽字：

機構人員簽字：